A dicembre il Bollettino dell’IVASS riporta 10 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nel 2024 le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 80.
Nel mese di dicembre– nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 1 richiamo (sogg. sez. E)
- 7 censure (4 sogg. sez A, 1 sogg. sez. B, 2 sogg. sez. E)
- 2 radiazioni (sogg. sez. E)
Per quanto riguarda la tipologia di Sanzioni abbiamo nei 12 mesi:
- 22 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 38 censure
- 13 richiami
- 7 cancellazioni a società di intermediazione
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati nei 12 mesi:
- 29 agenti (Sezione A)
- 20 broker (Sezione B)
- 31 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
- mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa
