A novembre il Bollettino dell’IVASS riporta 4 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 11 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 70.
Nel mese di novembre – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 1 censura (sogg. sez. E)
- 3 radiazioni (sogg. sez. E)
Per quanto riguarda la tipologia di Sanzioni abbiamo nei primi 11 mesi:
- 20 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 31 censure
- 12 richiami
- 7 cancellazioni a società di intermediazione
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati nei primi 11 mesi:
- 25 agenti (Sezione A)
- 19 broker (Sezione B)
- 26 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
- mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa