A settembre il Bollettino dell’IVASS riporta 7 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 8 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 64.
Nel mese di settembre – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 2 censure (2 sogg. sez. B)
- 3 radiazioni (3 sogg. sez. A)
- 2 cancellazioni (2 soc. sez. A)
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 9 mesi:
- 16 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 29 censure
- 12 richiami
- 7 cancellazioni a società di intermediazione
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
- mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa