A luglio il Bollettino dell’IVASS riporta 13 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 8 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 57.
Nel mese di agosto – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 6 censure (2 sogg. E, 2 sogg. A, 2 sogg. sez. B)
- 1 richiamo (sez. A)
- 4 radiazioni (3 sogg. Sez. B, 1 sogg. sez. E)
- 2 cancellazioni (soc. sez. B)
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 8 mesi:
- 20 agenti (Sezione A)
- 17 broker (Sezione B)
- 20 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
- mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa