A maggio il Bollettino dell’IVASS riporta 5 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 5 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 21.
Nel mese di maggio – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 1 censura (1 soggetto sez. B)
- 2 richiami (sez. A)
- 1 radiazione (sez. E)
- 1 cancellazione (società sez. E)
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 5 mesi:
- 9 agenti (Sezione A)
- 3 broker (Sezione B)
- 9 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione