A ottobre il Bollettino dell’IVASS riporta 2 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 10 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 66.
Nel mese di ottobre– nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 1 censura (sogg. sez. E)
- 1 radiazione (sogg. sez. E)
Per quanto riguarda la tipologia di Sanzioni abbiamo nei primi 10 mesi:
- 17 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 30 censure
- 12 richiami
- 7 cancellazioni a società di intermediazione
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati nei primi 10 mesi:
- 25 agenti (Sezione A)
- 19 broker (Sezione B)
- 22 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
- mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa