A settembre il Bollettino dell’IVASS riporta 7 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 9 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 64.

Nel mese di settembre– nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:

  • 2 censura (sogg. sez. B)
  • 3 radiazioni (sogg. sez. A)
  • 2 cancellazioni (sogg. sez. A)

Per quanto riguarda la tipologia di Sanzione abbiamo nei primi 9 mesi:

  • 16 radiazioni a intermediari persone fisiche
  • 29 censure
  • 12 richiami
  • 7 cancellazioni a società di intermediazione

Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 9 mesi:

    • 25 agenti (Sezione A)
    • 19 broker (Sezione B)
    • 20 collaboratori (Sezione E)

Norme non rispettate

  • Mancato rispetto delle regole di comportamento
  • adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
  • omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
  • rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
  • mancato rispetto della separazione patrimoniale
  • mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
  • mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa