Ad agosto il Bollettino dell’IVASS riporta 13 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 8 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 57.

Nel mese di agosto – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:

  • 6 censure (2 sogg. E, 2 sogg. A, 2 sogg. sez. B)
  • 1 richiamo (sez. A)
  • 4 radiazioni (3 sogg. Sez. B, 1 sogg. sez. E)
  • 2 cancellazioni (soc. sez. B)

Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 8 mesi:

  • 20 agenti (Sezione A)
  • 17 broker (Sezione B)
  • 20 collaboratori (Sezione E)

Norme non rispettate

  • Mancato rispetto delle regole di comportamento
  • adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
  • omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
  • rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
  • mancato rispetto della separazione patrimoniale
  • mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
  • mancata effettuazione degli adempimenti POG previsti dalla normativa