NORMATIVA
Autori: Francesco Di Carlo, Debora Gobbo
ASSINEWS 368 – Novembre 2024
Provvedimento IVASS 144/2024
Il 4 giugno scorso l’IVASS ha emanato il Provvedimento n. 144 (“Provvedimento 144/2024”) al fine di recepire nel Regolamento n. 44 del 12 febbraio 2019 in materia di antiriciclaggio1 (“Regolamento 44/2019”) gli “Orientamenti sulle politiche e le procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio ai sensi dell’articolo 8 e del capo IV della Direttiva (UE) 2015/849” (“Orientamenti EBA”) emanati dall’European Banking Authority (“EBA”) il 14 giugno 2022.
Ricordiamo che gli Orientamenti EBA hanno specificato i requisiti normativi previsti dalla Direttiva (UE) 2015/849 (“IV Direttiva AML”) in merito a: (i) il ruolo e la responsabilità dell’organo con funzione di supervisione strategica e dell’organo con funzione di gestione; (ii) l’identificazione, il ruolo e la responsabilità dell’esponente aziendale in materia di antiriciclaggio (“esponente AML”) previsto dall’art. 46 co. 4 della IV Direttiva AML; (iii) l’identificazione, il ruolo, i compiti e le responsabilità del responsabile della funzione antiriciclaggio (“responsabile AML”), (iv) l’esternalizzazione della funzione AML a soggetti terzi e (v) l’organizzazione della funzione AML a livello di Gruppo.
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