A luglio il Bollettino dell’IVASS riporta 11 sanzioni nei confronti degli intermediari. In totale, nei primi 7 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 44.
Nel mese di luglio – nel dettaglio – sono state comminate da Ivass:
- 4 censure (2 sogg. sez. E, 2 sogg. sez. A)
- 6 richiami (1 sogg. sez. E, 3 sogg. sez. B, 2 sogg. sez. A)
- 1 radiazione (sez. A)
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo nei primi 7 mesi:
- 17 agenti (Sezione A)
- 11 broker (Sezione B)
- 16 collaboratori (Sezione E)
Norme non rispettate
- Mancato rispetto delle regole di comportamento
- adeguatezza del contratto, verifica e valutazione omessa
- omessa consegna al contraente dell’informativa precontrattuale
- rimessa alle imprese non conforme alle regole aziendali impartite dalla impresa mandante
- mancato rispetto della separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
IVASS ha pubblicato una tavola riepilogativa riguardante le sanzioni al I semestre, riguardante la suddivisione delle stesse per sezione di appartenenza. La sanzione più spesso comminata è la “censura”, seguita dalla radiazione. Agenti e collaboratori ricevono maggiori sanzioni rispetto ai broker.
