Il bollettino relativo ad aprile dell’IVASS riporta 5 sanzioni nei confronti degli intermediari.

Nel dettaglio:

  • 1 censure (1 soggetto sez. E)
  • 1 richiamo (1 soggetto sez. A)
  • 2 radiazioni (2 soggetti sez. A)
  • 1 cancellazione (società sez. A)

In totale, nei primi 4 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 16.

Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati si registrano nei primi 4 mesi:

  • 7 agenti (Sezione A)
  • 2 broker (Sezione B)
  • 7 collaboratori (Sezione E)

Le violazioni più frequenti:

  • mancato rispetto delle regole di comportamento
  • mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
  • mancato rispetto delle norme in materia di valutazione delle richieste ed esigenze della clientela.